Stephan Schellworth 9f5f8bfc11 Add e-compliance processes and PowerOn AG documentation.

Includes CACC/FINMA legal processes, updated AGB with PowerOn AG
stammdaten, and internal legal and best-practice analysis report.

Co-authored-by: Cursor <cursoragent@cursor.com>

2026-06-03 08:50:34 +02:00

3.9 KiB

Raw Blame History

Incident Response und Meldewesen

Dokumenttyp: Prozess Geltungsbereich: Alle Sicherheits- und IT-Vorfälle der PORTA-Plattform Version: 1.0 Status: Entwurf zur internen Freigabe Owner: Betrieb / Geschäftsführung Letzte Aktualisierung: 02.06.2026 Deckt ab (CACC): 19, 20, 27, 86

1. Zweck

Dieser Prozess stellt eine schnelle, effektive und angemessene Reaktion auf Sicherheits- und IT-Vorfälle sicher und regelt die Meldepflichten gegenüber Kunden — insbesondere die für FINMA-Kunden kritische 24-Stunden-Meldung.

2. Vorfallklassifizierung (#86)

Stufe	Definition	Beispiel
P1 — Kritisch	Bestätigte Verletzung von Vertraulichkeit/Integrität/Verfügbarkeit kritischer Daten; erfolgreicher Cyberangriff	Datenabfluss, Ransomware, DB-Kompromittierung
P2 — Hoch	Teilweise erfolgreicher Angriff; wesentliche Störung ohne bestätigten Datenverlust	Eingedrungener, aber isolierter Angreifer; längerer Totalausfall
P3 — Mittel	Sicherheitsrelevantes Ereignis ohne unmittelbare Kundenauswirkung	Verdächtige Login-Versuche, einzelne Schwachstelle
P4 — Niedrig	Geringfügig, kein Kundenbezug	Fehlkonfiguration ohne Exposure

3. Reaktionsablauf

flowchart TD
    A[Vorfall erkannt] --> B[Erfassen & Klassifizieren P1-P4]
    B --> C{Kundendaten betroffen?}
    C -->|Ja| D[Sofortmassnahmen: Eindämmen, Beweise sichern]
    C -->|Nein| E[Beheben & dokumentieren]
    D --> F[Kunde benachrichtigen - Frist 24h bei P1/P2]
    F --> G[Behebung & Root-Cause-Analyse]
    E --> G
    G --> H[Abschlussbericht & Lessons Learned]
    H --> I[Ticket schliessen, Massnahmen tracken]

4. Meldepflichten gegenüber dem Kunden (#19, #20, #27)

Auslöser	Meldefrist	Empfänger
Erfolgreicher/teilw. erfolgreicher Cyberangriff auf kritische Daten/Prozesse (#19)	≤ 24 h nach Feststellung	Kunde (Sicherheitskontakt)
Wesentliche Verletzung Vertraulichkeit/Integrität/Verfügbarkeit (#19)	≤ 24 h	Kunde
Sonstige wesentliche nachteilige Entwicklungen (#20)	unverzüglich	Kunde
Verletzung des Berufsgeheimnisses (#27)	unverzüglich	Kunde

Begründung der Frist: Der Kunde (FINMA-Institut) muss seinerseits die FINMA fristgerecht informieren (Art. 29 FINMAG). Die 24-h-Meldung von PowerOn ermöglicht das.

5. Meldeinhalt

Jede Meldung an den Kunden enthält, soweit bekannt: Art des Vorfalls, betroffene Datenkategorien/-mengen, betroffene Tenants/Personen, wahrscheinliche Folgen, bereits ergriffene und geplante Massnahmen, Ansprechpartner. Folgeberichte nach Vereinbarung; Abschlussbericht mit Root-Cause-Analyse innert 72 h.

6. Meldewege und Kontakte

Funktion	Kontakt
Interner Incident-Koordinator	Patrick Motsch — p.motsch@poweron.swiss
Kundenmeldung (Kanal)	Telefon + verschlüsselte E-Mail an den im Vertrag definierten Sicherheitskontakt
Eskalation Drittdienste	Patrick Motsch — p.motsch@poweron.swiss

7. Beweissicherung (Forensik)

Bei P1/P2 werden vor der Bereinigung betroffener Systeme Beweise gesichert: relevante Logs exportieren (siehe 11_Logging_und_Monitoring.md), Zeitstempel und handelnde Personen festhalten, Snapshots/Abbilder erstellen wo möglich.

8. Kleines Team — kompensierende Massnahmen

Eine 7×24-Besetzung ist nicht vorhanden. Kompensierend:

definierte Rufbereitschaft der Betriebsverantwortlichen,
automatisiertes Alerting (siehe Dok 11), das Vorfälle auch ausserhalb der Arbeitszeit meldet,
klare Eskalationskette.

[ZU PRÜFEN: Rufbereitschaft und Erreichbarkeit konkret festlegen.]

9. Stand der Umsetzung / Lücken

Thema	Status	Massnahme
Dokumentierter Incident-Prozess	Neu (dieses Dokument)	Intern freigeben & üben
Kundenmelde-Kontakte je Vertrag	Offen	Im Vertrag/AVV festhalten
Alerting für Out-of-hours	[ZU PRÜFEN]	siehe Dok 11
Incident-Log / Register	Neu	Anlegen

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