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Risikoregister
Dokumenttyp: Record (Ergebnis der Risikobeurteilung) Bewertung gemäss Risikomanagement-Methodik. W = Wahrscheinlichkeit, A = Auswirkung, R = W x A. Behandlungsmassnahmen mit Owner/Termin laufen ins Massnahmenregister.
Stand der Erstbeurteilung: 2026-06-03 (Entwurf -- in einer Erst-Risikoworkshop-Sitzung zu validieren).
| ID | Risiko | Kategorie | W | A | R | Klasse | Behandlung | Owner | Annex-A-Bezug |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| R-01 | Schlüsselpersonenrisiko (Wissen/Zugriffe auf eine Person konzentriert) | Organisation | 3 | 4 | 12 | hoch | Vertretung, Dokumentation, Notfallzugriff (Break-Glass) | Patrick Motsch | A.5.2, A.5.4 |
| R-02 | Abfluss sensibler Inhaltsdaten an externe LLM-Provider (OpenAI/USA) | Datenschutz | 3 | 4 | 12 | hoch | Neutralisierung, AVV/DPA + EU-SCC, Zero-Retention prüfen | Patrick Motsch | A.5.14, A.8.12 |
| R-03 | Fehlende/unbestätigte MFA auf Admin-/Server-Zugängen | Zugriff | 2 | 4 | 8 | mittel | MFA flächendeckend bestätigen/erzwingen | Patrick Motsch | A.5.17, A.8.5 |
| R-04 | Backup nicht wiederherstellbar (Restore nie getestet) | Verfügbarkeit | 2 | 4 | 8 | mittel | Restore-Test durchführen & protokollieren | Patrick Motsch | A.8.13 |
| R-05 | Ausfall Schlüssel-Lieferant (Infomaniak / LLM-Provider) | Lieferkette | 2 | 3 | 6 | mittel | BCM/DR-Plan, Exit-Strategie, Provider-Alternativen | Patrick Motsch | A.5.19, A.5.30 |
| R-06 | Sicherheitsluecke durch verspäteten Patch | Technik | 2 | 3 | 6 | mittel | Patch-/Schwachstellenprozess einhalten | Patrick Motsch | A.8.8 |
| R-07 | Unzureichende Log-Aufbewahrung/Manipulationsschutz | Nachweis | 2 | 3 | 6 | mittel | Retention & Integritätsschutz festlegen | Patrick Motsch | A.8.15 |
| R-08 | Fehlerhafte Release führt zu Produktionsstörung | Qualität | 2 | 3 | 6 | mittel | Staging-Verifikation, Vier-Augen, Rollback | Patrick Motsch | A.8.31 (9001:8.5) |
| R-09 | Prompt-Injection / Missbrauch KI-Funktionen | KI/Technik | 3 | 2 | 6 | mittel | Eingabebereinigung, Read-only DB-Zugriff, Rate-Limit | Patrick Motsch | A.8.28 |
Pflegehinweis
Neue Risiken fortlaufend ergänzen, R bei Massnahmenwirkung neu bewerten (Restrisiko). Restrisiken der Klasse hoch+ erfordern formale Akzeptanz durch die oberste Leitung (Vermerk in Spalte Behandlung oder im Management-Review-Protokoll).