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Korrekturmassnahmen & kontinuierliche Verbesserung (KVP)

Dokumenttyp: Verfahren (Pflicht ISO 9001/27001 Kap. 10)

1. Zweck

Abweichungen (Nichtkonformitäten), Vorfälle, Reklamationen und Verbesserungsideen werden systematisch erfasst, behandelt und auf Wirksamkeit geprüft. Ziel ist die kontinuierliche Verbesserung des IMS.

2. Ablauf der Korrekturmassnahme

flowchart LR
    erfassen["1 Abweichung erfassen (Massnahmenregister)"] --> sofort["2 Sofortmassnahme / Eindämmung"]
    sofort --> ursache["3 Ursachenanalyse (Root Cause)"]
    ursache --> massnahme["4 Korrekturmassnahme definieren (Owner, Termin)"]
    massnahme --> umsetzen["5 Umsetzen"]
    umsetzen --> wirksam["6 Wirksamkeit prüfen"]
    wirksam --> schliessen["7 Schliessen + dokumentieren"]

3. Quellen von Abweichungen/Pendenzen

• Interne Audits (internes-audit.md)
• Sicherheitsvorfälle (Incident Response)
• Risikobehandlung (Risikoregister)
• Zielverfehlungen (Monitoring)
• Kundenreklamationen, Lieferantenprobleme
• Überfällige Dokumenten-Reviews
• Verbesserungsvorschläge

4. Führung im Massnahmenregister

Alle Korrektur- und Verbesserungsmassnahmen werden zentral im Massnahmenregister geführt (Single Source of Truth). Das Cockpit aggregiert daraus zusammen mit überfälligen Reviews und [ZU PRÜFEN]-Markern eine Gesamtsicht der Pendenzen.

5. Kontinuierliche Verbesserung

Trends (wiederkehrende Abweichungen, Incident-Muster) werden im Management-Review bewertet und führen zu präventiven Verbesserungen an Prozessen, Controls oder Dokumenten.